餐饮企业合规自查清单

餐饮企业合规自查清单

说明：本清单基于西贝风波核心合规漏洞（信息披露缺位、危机应对失当、供应链合规脱节等）制定，覆盖餐饮企业核心合规场景，适用于各类连锁、单体餐饮门店及中央厨房模式，可直接打印填写，自查结果分为“合规√”“不合规×”“待整改△”，整改要求需明确责任人及完成时限，实现闭环管理。

一、消费者权益合规自查

自查模块	自查项目	合规标准	自查方式	自查结果	整改要求
信息披露合规	1. 菜品加工方式标注	1. 菜单、外卖详情页显著标注加工类型（现制/预制/半成品复热）；2. 标注位置清晰可见，不遮挡、不模糊；3. 无“现做”“现炒”等误导性话术（若为预制/复热，严禁暗示现制）	核查线下菜单、门店海报、外卖平台页面、宣传短视频		不合规需10日内完成标注更新，统一标注模板，避免歧义
	2. 预制菜/半成品追溯	1. 核心菜品（预制/半成品）建立追溯体系，可查询加工源头、配送时间；2. 区分净菜、半成品、成品加热的标注标准	核查追溯系统记录、门店留存的配送单据、员工知晓度		待整改需30日内搭建追溯体系，组织员工开展追溯流程培训
	3. 线上线下信息一致	宣传内容（加工方式、食材来源、口味特点）与门店实际运营一致，无虚假或引人误解的描述	实地核查门店加工流程，对比线上宣传与实际菜品差异		不合规需立即删除误导性宣传，同步更新线上线下所有渠道信息
公平交易合规	1. 定价与产品价值匹配	1. 定价基于食材成本、加工工艺，无“话术溢价”（如以“现做”宣传收取高价，实际为预制菜）；2. 无价格欺诈、明码标价不规范问题	核查菜品成本核算表、门店价签、外卖定价，对比同品类竞品定价		不合规需7日内调整定价，补充价签说明，明确定价依据
公平交易合规	2. 消费知情权保障	消费者询问加工方式、食材信息时，员工能准确、如实告知，无隐瞒或误导	随机抽查员工应答情况，模拟消费者咨询场景		不合规需3日内开展员工培训，制定标准化应答话术
隐私与数据合规	会员信息、消费数据保护	1. 敏感信息（手机号、身份证号、儿童信息）脱敏存储；2. 员工分级授权访问，有数据访问留痕；3. 与员工、外包人员签订保密协议	核查数据存储系统、保密协议留存、员工数据操作记录		不合规需15日内完成敏感信息脱敏，补签保密协议，规范数据操作流程

二、危机应对合规自查

自查模块	自查项目	合规标准	自查方式	自查结果	整改要求
响应机制建设	1. 跨部门危机响应小组组建	组建“法务+公关+运营”跨部门小组，明确各岗位职责，有书面分工方案	核查小组组建文件、岗位职责说明书、成员名单		未组建需15日内完成组建，明确分工及联络机制
响应流程合规	1. 舆情响应时限与流程	1. 4小时内完成舆情合规风险评估；2. 24小时内发布事实声明；3. 48小时内给出整改方案（若存在合规问题）	核查过往舆情处理记录、响应时限台账、声明文件		流程不规范需10日内制定标准化响应流程，组织小组演练
响应流程合规	2. 回应内容合规	回应内容经法务审核，无情绪化、对抗性表述，不回避合规问题，不误导公众	核查过往回应话术、声明文件、法务审核记录		不合规需完善审核流程，所有对外回应必须经法务签字确认
复盘与优化	危机后合规复盘与整改	1. 危机后1个月内开展全链路合规审计；2. 形成漏洞整改清单，明确责任人及时限；3. 优化合规管理制度	核查复盘报告、整改清单、制度优化文件		未开展复盘需立即组织，补全相关文件，确保整改闭环

三、供应链与运营合规自查

自查模块	自查项目	合规标准	自查方式	自查结果	整改要求
供应链合规	1. 中央厨房与门店加工标准统一	1. 中央厨房加工工艺、质量标准与门店复热/现制标准一致；2. 有书面标准文件，员工严格执行	核查中央厨房标准文件、门店加工记录、实地抽查加工流程		不合规需20日内统一标准，组织门店员工开展标准培训
	2. 供应商合规准入	1. 供应商有完整资质（营业执照、食品经营许可证等）；2. 签订合规协议，明确预制菜质量、保质期、储存条件；3. 定期开展供应商抽检	核查供应商资质文件、合规协议、抽检记录、不合格处理台账		资质不全需立即终止合作，7日内完成供应商资质复核，补签合规协议
	3. 全流程追溯	实现“采购—加工—配送—门店复热/现制”全环节可查可验，有完整记录留存	核查采购单据、加工记录、配送台账、门店验收记录		记录不全需25日内完善台账，搭建全流程追溯系统
门店运营合规	1. 阳光厨房建设	后厨加工过程实时公开（线下透明橱窗/线上直播），接受消费者与监管监督	实地核查后厨透明化情况，查看线上直播/监控运行状态		未建设需30日内完成搭建，已建设需排查运行隐患，确保正常使用
	2. 扩张期合规尽调	新店扩张前，开展合规尽调，评估单店合规成本与风险，不盲目追求规模	核查新店尽调报告、合规风险评估文件、扩张规划		未开展尽调需立即补充，后续新店扩张必须先完成合规尽调
	3. 员工合规培训	定期开展合规培训（信息披露、加工标准、危机应对、消费者沟通），有培训记录与考核	核查培训台账、考核成绩、员工培训签到表		未开展培训需10日内组织首次培训，后续每月至少开展1次合规培训

四、合规体系建设自查

自查模块	自查项目	合规标准	自查方式	自查结果	整改要求
组织与职责	合规组织建设	1. 设立首席合规官（CCO）或合规负责人，直接向董事会/管理层负责；2. 明确合规部门职责，统筹法务、风控、运营合规工作	核查组织架构文件、合规负责人任命文件、岗位职责说明书		未设立需20日内完成任命，明确职责分工，搭建合规工作体系
合规文化	全员合规意识培育	1. 将“透明、诚信”纳入企业价值观，杜绝“合规是法务的事”的认知误区；2. 有合规宣传、警示标语，员工知晓合规重要性	核查企业价值观文件、门店合规宣传物料、员工合规认知抽查记录		需15日内完善合规宣传，开展合规文化宣导，提升全员合规意识
考核与问责	1. 合规指标考核	将合规指标（标注准确率、投诉处理合规率、违规发生率）纳入部门与个人KPI	核查KPI考核文件、合规指标设定明细、过往考核成绩		未纳入需10日内调整KPI体系，明确合规指标权重
考核与问责	2. 违规问责机制	对违规行为（隐瞒加工方式、虚假宣传、数据泄露等）实施“零容忍”，有明确问责标准与记录	核查问责制度、过往违规处理记录、问责执行情况		未建立问责机制需7日内制定，过往违规未处理需立即补充处理
制度更新	合规制度动态优化	根据监管政策、行业标准、企业运营变化，定期更新合规管理制度，有更新记录	核查合规制度文件、更新记录、政策适配分析报告		未及时更新需20日内完成梳理更新，每季度开展1次制度适配检查

五、自查总结与闭环管理

1.自查完成后，统计合规、不合规、待整改项目数量，明确核心合规漏洞（重点关注消费者信息披露、危机应对、供应链追溯三大模块）；

2. 针对不合规、待整改项目，制定《合规整改实施方案》，明确责任人、整改措施、完成时限，确保每一项问题有回应、有整改、有验收；

3. 自查频率：每月开展1次专项自查（重点核查信息披露、门店运营），每季度开展1次全维度自查，每年开展1次合规审计，形成自查报告留存；

4. 长效要求：以本清单为基础，结合企业自身业态（快餐、正餐、连锁等）补充个性化自查项目，避免“重自查、轻整改”，真正实现合规闭环，杜绝西贝式合规失效问题。

自查人：______ 自查日期：_________

责任人：__________ 整改验收人：__________

餐饮企业合规自查清单.doc