第六届“中国法研杯”颁奖典礼暨司法数智创新峰会及第二届中国企业合规管理论坛举行,首联律师事务所作为专业从事企业合规的律师事务所作为本次会议的协办单位,杨鸿飞主任发表了主题为“合规能力建设对合规标准化规范化的价值”的演讲
合规是安全之本,违规乃风险之源。伴随着全球经济增长疲软,国内经济在弱复苏中转型升级,数字化转型深入推进,创新技术应用不断升级,在经历了两年的“合规管理强化年”后,全球化背景下的中国企业将迎来怎样的合规风险挑战?企业的合规建设之路又将何去何从?2024年1月12日,第六届“中国法研杯”颁奖典礼暨司法数智创新峰会及第二届中国企业合规管理论坛在“鹭岛”厦门成功举办。
此次会议由最高人民法院信息中心指导,中国司法大数据研究院(最高人民法院智慧法院重点实验室)、 厦门市思明区人民政府主办,厦门市海丝中央法务区建设工作领导小组办公室支持,海丝司法大数据联合创新实验室承办。福建省委政法委副书记徐华,最高人民法院信息中心总工程师商成林,中国司法大数据研究院院长梁新,厦门市委政法委副书记、厦门市海丝法务办副主任许俊强出席了主论坛会议并致辞。
此次会议的高端论道环节由华南师范大学法学院王燕玲教授主持,中国法学会副会长、最高人民法院咨询委员会副主任、最高人民法院原副院长姜伟,中国法学会案例法学研究会会长、最高人民法院咨询委员会委员、最高法原审判委员会副部级专职委员胡云腾,福建省高级人民法院党组成员、副院长董明亮作为嘉宾出席,并围绕“大数据和人工智能在做实‘公正与效率’主题和构建诉源治理格局的路径探索与现实意义”展开深入交流。
主旨演讲环节,最高人民法院信息中心总工程师商成林,北京大学法学博士、纽约大学访问学者、最高人民检察院原理论研究所副所长刘生荣,中南大学法学院副院长彭中礼以及中国司法大数据研究院社会治理发展研究部部长李俊慧依次发言。与会嘉宾着眼政策方向、行业现实和未来前景,结合人工智能赋能审判工作现代化的业务模式、技术应用与未来趋势,探讨人民司法的价值追求和内在要求、法治化营商环境优化、司法裁判承载价值判断的条件方式和数据驱动的社会治理如何实现正向的“能动司法”。
论坛环节,第十三届全国人大宪法和法律委员会副主任委员,最高人民法院原党组副书记、副院长,中国法学会副会长江必新发表致辞。江必新从十个方面指出合规未来发展趋势:第一是从主要由企业合规部门来进行推动,到领导带头合规,再到企业全员参与合规建设;第二,从合规的内容来看,从形式合规到行政合规,再到民事合规,以及到权益合规;第三是从行业或者某一个系统专业的合规为重点,进行全方位的合规体系化的建构。第四是从符合国内的法规到符合投资目的国、一带一路国家,以及国际条约、国际法的合规;第五是从建立体制,制度和机制自身合规管理,到应用数字技术等现代科学技术进行合规管理;第六是从现实的市场场景的合规建设到虚拟的数字场景的合规建设;第七是从应用合规制度进行违规行为的处理,都完善合规体制,制度和机制,进行违规风险的预防;第八是从企业的运行合规到企业合规规则、社会环境的塑造和改善方面的发展;第九是从企业主导的合规到各方面配合支持的企业合规建设,不仅是企业本身,行业组织,全社会,公检机关都在配合进行合规建设;第十是从公司企业的合规到事业单位合规,再到政协政治关系的合规,然后又逐步的影响到公权力机关的合规。
江必新认为,合规建设不仅仅是企业避免法律风险,行稳致远的重要方式,也是企业能够兴旺发达,高质量发展的重要保证,更是我们国家进行法治社会建设,进行多层级、多领域、各方面的社会治理是一场革命,更是我们践行法治中国建设,实现法治中国建设宏伟目标的一个伟大实践。
江必新表示,合规建设永远在路上。合规建设是一场复杂,艰巨而系统长远的工程,需要我们久久为功,也需要充分利用智慧和知识。就是在这个意义上,他对今天的论坛寄予厚望。
本次论坛上,承办方律务通科技有限公司与中管时代发展集团有限责任公司进行了“合规管理体系建设咨询项目”签约仪式,双方将建设全体系、全流程、全覆盖,将做成标准化、规范化和信息化的合规管理体系标杆工程。
北京理工大学法学院教授、博士生导师、中华全国律师协会原秘书长韩秀桃作央企合规管理与人文治理的主题演讲。韩秀桃教授表示,在法治国家、法治政府、法治社会一体建设的大背景下,法治央企是依法治国的重要目标,以人为中心的企业治理理念和高质量合规是法治央企发展的精髓,注重人文精神发展是央企履行社会责任的重要体现。法治和人文治理作为企业治理的两个重要方面,在企业的发展中发挥着越来越重要的作用。为了更好地适应时代的变化和满足社会的需求,企业需要不断创新治理模式,加强法治和人文治理的融合发展。
中国企业联合会副理事长、中国企业联合会合规委员会常务副主任刘鹏从央企海外合规管理重点从国有企业境外业务合规风险高发领域和加强国有境外企业合规管理措施两方面讲解了十个央企海外重点风险领域,即从出口管制与经济制裁风险、网络安全与数据治理风险、境外公司治理风险、境外投资税务管理风险、境外投资安全环保风险、境外股权代持风险、员工出入境风险、反腐败合规风险、反洗钱合规风险、反垄断合规风险,并对八项治理措施进行了分享。
中国司法大数据研究院企业科技中心首席合规研究员秦立兴发表主旨演讲,讲述了法研院的主要业务领域以及国企合规发展实践的三个趋势——趋势一:合规与法律、内控、风险多体系协同的趋势;趋势二:合规管理嵌入业务的趋势;趋势三:积极应用大数据、人工智能技术的趋势。最后,秦立兴强调了国企合规信息化建设的三个维度:知识面、管理线、职能点相结合的深度实践。
民建中央法制委员会委员、中国轻工企业投资发展协会法务部主任、《企业合规师职业技术技能考试指导教材》主编、北京首联律师事务所主任和律务通公司、兰德合规公司高级顾问杨鸿飞发表题为《企业合规管理能力培养与合规的规范化标准化发展》的主题演讲。杨鸿飞认为,人才是第一生产力,具备一种能力是一件事能否做好的关键。作为企业合规师职业申请参与人、行业标准的主起草人和中国第一套企业合规师职业考试指导教材主编,经过合规职业的认知、理论的研究和参与企业合规体系建设实践,他总结出对企业和专业人员合规能力的重视和培养方向,认为要掌握三种合格的合规能力。第一掌握合规知识体系,包含政治学、经济学、法学、管理学、风险管理学、内控管理学、流程管理学等。第二掌握建设实务体系能力合规要求的认知能力、合规风险的识别与评估能力、合规行为的执行能力以及合规文化的培育能力。第三掌握的合规能力是企业及员工在经营管理活动中遵守法律法规、监管规定、国际条约、国际规则、标准、行业准则、商业惯例及企业章程、规章制度和伦理道德的能力。这样才能促使合规体系建设达到标准化和规范化发展,保障合规管理体系的重要性,才能根本上解决从形式合规转向实质合规的问题。杨鸿飞表示,从事合规业务管理必须具备综合合规能力,才能做到合规管理的适用性、充分性和有效性。
北京理工大学网络空间国际治理基地研究员王磊发表主题演讲,从数据合规的产业背景、政策趋势、域外实践、合规难点四个方面做了分享。王磊认为数据合规是数字经济时代的重要课题,也是数据开发利用的基础和前提。数据的开发利用可以为各行各业带来创新和效率,为公共服务和社会治理提供支撑和保障,为个人和组织创造价值和福祉。同时,数据也面临着泄露、滥用、窃取、篡改等安全风险,可能危及个人隐私、企业商业秘密、国家安全和社会稳定。因此,数据合规是平衡数据的价值和风险,实现数据的安全和有序流动的必要条件的背景。人工智能、数据跨境、网络安全、等层设计和未成年人保护等新的领域动态,综合国际社会的经验和国内目前的现状,在理论的支持和司法的践行下,推进合规制度的数字化建设已是大势所趋。
中国轻工企业投资发展协会法务部合规职业开发管理主任、首联律师事务所合规中心主任黄小芬发表了主题演讲。黄小芬根据她几年来从事企业合规师职业考核、实务培训,并带领团队从事的诸多合规体系建设相关实例,作为实践者对民营企业容易频发的重点合规领域作出了经验总结。她认为发展好国有合规同时,也应当关注民营企业,民营企业大多都是中小企业,应当得到更多的保护。她认为企业合规是民营企业的护城河,民营企业构建合规管理体系的关键要素是民营企业合规管理的重点。构建合规管理体系在要素上包括明确的合规政策、组织架构与职责、合规风险识别与评估、合规培训与宣传、合规监督机制、合规文化培育:民营企业相关的重点合规领域包含财税、环保、企业治理、合同、产品质量、知识产权、融资、股票、劳动用工、招投标、广告、贿赂等最为频发和重点合规领域,也是民营企业家容易产生刑事法律风险的关键领域。最后她提出了相应的应对策略和合规发展的展望。她由衷希望构建合规管理体系能够塑造良好企业发展氛围,为中小企业振兴和发展保驾护航。